華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第9號

　　《工程咨詢行業(yè)管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會主任辦公會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2017年12月6日起施行。

主任：何立峰

2017年11月6日

工程咨詢行業(yè)管理辦法

 第一章  總則

     第一條  為加強(qiáng)對工程咨詢行業(yè)的管理，規(guī)范從業(yè)行為，保 障工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)投資科學(xué)決策、規(guī)范實(shí)施，發(fā)揮投資 對優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵性作用，根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深 化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號）、《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第673號）及有關(guān)法律法規(guī)， 制定本辦法。

    第二條  工程咨詢是遵循獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則，綜合運(yùn) 用多學(xué)科知識、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法，在經(jīng)濟(jì)社 會發(fā)展、境內(nèi)外投資建設(shè)項(xiàng)目決策與實(shí)施活動中，為投資者和政 府部門提供階段性或全過程咨詢和管理的智力服務(wù)。

    第三條 工程咨詢單位是指在中國境內(nèi)設(shè)立的從事工程咨 詢業(yè)務(wù)并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。

    工程咨詢單位及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和政策 要求，恪守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。

    第四條  國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范全國工程咨詢行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢單位從業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，組織開展對工程咨詢單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。地方各級發(fā)展改革部門負(fù) 責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展，實(shí)施對工程咨詢 單位及其人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理。

    第五條  各級發(fā)展改革部門對工程咨詢行業(yè)協(xié)會等行業(yè)組 織進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，依法加強(qiáng)監(jiān)管。 

第二章  工程咨詢單位管理

     第六條  對工程咨詢單位實(shí)行告知性備案管理。工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平 臺）備案以下信息：

    （一）基本情況，包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人證書）、在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限、聯(lián)系方式等；

    （二）從事的工程咨詢專業(yè)和服務(wù)范圍；

    （三）備案專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)技術(shù)人員配備情況； 

    （四）非涉密的咨詢成果簡介。 工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)保證所備案信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。備案信息有變化的，工程咨詢單位應(yīng)及時通過在線平臺告知。工程咨詢單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過在線平臺向社會公布。 

    第七條  工程咨詢業(yè)務(wù)按照以下專業(yè)劃分：

    （一）農(nóng)業(yè)、林業(yè)；（二）水利水電；（三）電力（含火電、水電、核電、新能源）；（四）煤炭；（五）石油天然氣；（六）公 路；（七）鐵路、城市軌道交通；（八）民航；（九）水運(yùn)（含港 口河海工程）；（十）電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）；（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；（十二）石化、化工、醫(yī)藥；（十三）核工業(yè)；（十四）機(jī)械（含智能制造）；（十五）輕工、紡織；（十六）建材；（十七）建筑；（十八）市政公用工程；（十九）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；（二十）水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程；（二十一）其他（以實(shí)際專業(yè)為準(zhǔn)）。 

    第八條  工程咨詢服務(wù)范圍包括： 

    （一）規(guī)劃咨詢：含總體規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃及行業(yè) 規(guī)劃的編制；

    （二）項(xiàng)目咨詢：含項(xiàng)目投資機(jī)會研究、投融資策劃，項(xiàng)目 建議書（預(yù)可行性研究）、項(xiàng)目可行性研究報告、項(xiàng)目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會資本合作（PPP）項(xiàng)目咨詢等；

    （三）評估咨詢：各級政府及有關(guān)部門委托的對規(guī)劃、項(xiàng)目 建議書、可行性研究報告、項(xiàng)目申請報告、資金申請報告、PPP 項(xiàng)目實(shí)施方案、初步設(shè)計(jì)的評估，規(guī)劃和項(xiàng)目中期評價、后評價，項(xiàng)目概預(yù)決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專業(yè)技術(shù)服 務(wù)；

   （四）全過程工程咨詢：采用多種服務(wù)方式組合，為項(xiàng)目決 策、實(shí)施和運(yùn)營持續(xù)提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。有關(guān)工程設(shè)計(jì)、工程造價、工程監(jiān)理等資格，由國務(wù)院有關(guān)主管部門認(rèn)定。 

    第九條  工程咨詢單位訂立服務(wù)合同和開展相應(yīng)的咨詢業(yè) 務(wù)，應(yīng)當(dāng)與備案的專業(yè)和服務(wù)范圍一致。

    第十條  工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立健全咨詢質(zhì)量管理制度，建 立和實(shí)行咨詢成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責(zé)任制。

    第十一條   工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)和委托方訂立書面合同，約定 各方權(quán)利義務(wù)并共同遵守。合同中應(yīng)明確咨詢活動形成的知識產(chǎn) 權(quán)歸屬。

    第十二條   工程咨詢實(shí)行有償服務(wù)。工程咨詢服務(wù)價格由雙 方協(xié)商確定，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價，禁止價格壟斷和惡意低價競爭。

    第十三條    編寫咨詢成果文件應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)、有關(guān)發(fā)展 建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。

    第十四條   咨詢成果文件上應(yīng)當(dāng)加蓋工程咨詢單位公章和 咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

    工程咨詢單位對咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé)。主持該咨詢業(yè)務(wù)的人員對 咨詢成果文件質(zhì)量負(fù)主要直接責(zé)任，參與人員對其編寫的篇章內(nèi) 容負(fù)責(zé)。

    實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。工程咨詢單位在開展項(xiàng)目咨詢業(yè)務(wù)時，應(yīng)在咨詢成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及 獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則作出信用承諾。工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)使用年 限內(nèi)，因工程咨詢質(zhì)量導(dǎo)致項(xiàng)目單位重大損失的，應(yīng)倒查咨詢成果質(zhì)量責(zé)任，并根據(jù)本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制。 

    第十五條  工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)檔案制度，將委托合 同、咨詢成果文件等存檔備查。

   第十六條  承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事 項(xiàng)的評估咨詢?nèi)蝿?wù)。

   承擔(dān)評估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位，與同一事項(xiàng)的編制單 位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同 一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

 第三章  從業(yè)人員管理

     第十七條  國家設(shè)立工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員水平評價類職業(yè)資格制度。

    通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書 的人員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。

    取得咨詢工程師（投資）職業(yè)資格證書的人員從事工程咨詢工作的，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時選擇一個工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè) 單位，進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書。

     第十八條   咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù) 力量。工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的咨詢工程師（投資）。

     第十九條   國家發(fā)展改革委和人力資源社會保障部按職責(zé)

     分工負(fù)責(zé)工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實(shí)施的指 導(dǎo)、監(jiān)督、檢查工作。

    中國工程咨詢協(xié)會具體承擔(dān)咨詢工程師（投資）的管理工作，開展考試、執(zhí)業(yè)登記、繼續(xù)教育、執(zhí)業(yè)檢查等管理事務(wù)。

     第二十條   執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。

   申請登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇已通過在線平臺備案的工程咨詢單位，按照本辦法第七條劃分的專業(yè)申請登記。申請人最多可以申請兩個專業(yè)。

    第二十一條   申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工 程師（投資）登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。登記的有效期為3年。 

第四章  行業(yè)自律和監(jiān)督檢查

    第二十二條   工程咨詢單位應(yīng)具備良好信譽(yù)和相應(yīng)能力。國 家發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)推進(jìn)工程咨詢單位資信管理體系建設(shè)，指導(dǎo)監(jiān) 督行業(yè)組織開展資信評價，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢單位和 政府部門實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)督提供參考依據(jù)。

    第二十三條  工程咨詢單位資信評價等級以一定時期內(nèi)的 合同業(yè)績、守法信用記錄和專業(yè)技術(shù)力量為主要指標(biāo)，分為甲級和乙級兩個級別，具體標(biāo)準(zhǔn)由國家發(fā)展改革委制定。

    第二十四條   甲級資信工程咨詢單位的評定工作，由國家發(fā) 展改革委指導(dǎo)有關(guān)行業(yè)組織開展。

    乙級資信工程咨詢單位的評定工作，由省級發(fā)展改革委指導(dǎo) 有關(guān)行業(yè)組織開展。

   第二十五條   開展工程咨詢單位資信評價工作的行業(yè)組織， 應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法及資信評價標(biāo)準(zhǔn)開展資信評價工作，并向獲得資 信評價的工程咨詢單位頒發(fā)資信評價等級證書。

    第二十六條  工程咨詢單位的資信評價結(jié)果，由國家和省級 發(fā)展改革委通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布。

   行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價等級，僅作為委托咨詢業(yè)務(wù)的參 考。任何單位不得對資信評價設(shè)置機(jī)構(gòu)數(shù)量限制，不得對各類工 程咨詢單位設(shè)置區(qū)域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未 獲得資信評價的工程咨詢單位設(shè)置執(zhí)業(yè)限制。

   第二十七條  國家和省級發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律法 規(guī)、本辦法及有關(guān)規(guī)定，制訂工程咨詢單位監(jiān)督檢查計(jì)劃，按照 一定比例開展抽查，并及時公布抽查結(jié)果。監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包 括：

   （一）遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況； 

   （二）信息備案情況； 

   （三）咨詢質(zhì)量管理制度建立情況； 

   （四）咨詢成果質(zhì)量情況；

   （五）咨詢成果文件檔案建立情況； 

   （六）其他應(yīng)當(dāng)檢查的內(nèi)容。 

    第二十八條    中國工程咨詢協(xié)會應(yīng)當(dāng)對咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查。檢查內(nèi)容包括：

    （一）  遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況； 

    （二）  登記申請材料的真實(shí)性；

    （三）  遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況；

    （四）  行使權(quán)利、履行義務(wù)情況；

     （五）  接受繼續(xù)教育情況；

     （六）  其他應(yīng)當(dāng)檢查的情況。

     第二十九條   國家和省級發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)對實(shí)施行業(yè)自律 管理的工程咨詢行業(yè)組織開展年度評估，提出加強(qiáng)和改進(jìn)自律管 理的建議。對評估中發(fā)現(xiàn)問題的，按照本辦法第三十二條處理。 

第五章  法律責(zé)任 

    第三十條   工程咨詢單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部 門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除；已獲得資信評價等級的，由開展資信評價的組織取消其評價等 級。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

    （一）備案信息存在弄虛作假或與實(shí)際情況不符的；

    （二）違背獨(dú)立公正原則，幫助委托單位騙取批準(zhǔn)文件和國家資金的；

    （三）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的；

    （四）咨詢成果存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的；

     （五）未建立咨詢成果文件完整檔案的；

     （六）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓資信評價等級證書的；

     （七）弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價的；

     （八）弄虛作假、幫助他人申請咨詢工程師（投資）登記的；

    （九）其他違反法律法規(guī)的行為。 對直接責(zé)任人員，由發(fā)展改革部門責(zé)令改正，或給予警告處罰；涉及咨詢工程師（投資）的，按本辦法第三十一條處理。

     第三十一條   咨詢工程師（投資）有下列行為之一的，由中國工程咨詢協(xié)會視情節(jié)輕重給予警告、通報批評、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

    （一）在執(zhí)業(yè)登記中弄虛作假的； 

    （二）準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的； 

    （三）涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的； 

    （四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞的。 

   第三十二條   行業(yè)組織有下列情形之一的，由國家或省級發(fā) 展改革委責(zé)令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作；情節(jié)嚴(yán)重的， 對行業(yè)組織和責(zé)任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

    （一）無故拒絕工程咨詢單位申請資信評價的；

     （二）無故拒絕申請人申請咨詢工程師（投資）登記的；

     （三）未按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)開展資信評價的；

     （四）未按規(guī)定開展咨詢工程師（投資）登記的；

     （五）伙同申請單位或申請人弄虛作假的；

     （六）其他違反法律、法規(guī)的行為。

     第三十三條   工程咨詢行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違 規(guī)信息，列入不良記錄，及時通過在線平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。

 第六章  附則

     第三十四條    本辦法所稱省級發(fā)展改革委是指各省、自治 區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委。

    第三十五條    本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。 

    第三十六條    本辦法自2017年12月6日起施行�！豆こ套�詢單位資格認(rèn)定辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第29號令）、《國 家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法〉有關(guān)條款 的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620 號）、《咨詢工程師（投資）管 理辦法》（國家發(fā)展改革委2013年第2號令）同時廢止。